因资管业务违规，新时代证券收警示函

发布时间：2025-07-05 17:22:15 来源：年高望重网 作者：百科

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每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭 

3月23日，时代收警示函北京证监局网站发布公告称，证券因新时代证券资管业务违规，因资对其采取出具警示函监管措施的管业规新决定。

北京证监局指出，时代收警示函经查，证券新时代证券在开展资产管理业务过程中，因资存在向地方政府及其所属部门提供融资，管业规新并接受地方政府及其所属部门担保承诺的时代收警示函情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管业务管理办法》）第三十九条的规定。

因此，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

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