您的当前位置:首页 > 知识 > 一个证代升董秘后踏入的坑,前后6年的“实质性市场禁入”毁董秘生涯 正文
时间:2025-07-07 21:09:13 来源:网络整理 编辑:知识
炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!从证代升董秘,是绝多大数证代梦想的,毕竟一个中层一个高管,但是并不是所有变成董秘的证代都是幸运的,也许也会是个大大的坑。近日,中新科技公司已确定
炒股就看,个证权威,代升董秘的实专业,后踏后年毁董及时,坑前全面,质性助您挖掘潜力主题机会!市场
从证代升董秘,禁入是秘生绝多大数证代梦想的,毕竟一个中层一个高管,个证但是代升董秘的实并不是所有变成董秘的证代都是幸运的,也许也会是后踏后年毁董个大大的坑。近日,坑前中新科技(公司已确定退市)及相关责任人被上交所给予公开谴责处分,质性其中就包括公司时任董秘盛X建。市场
违规事项中包括对实控人及其关联方的禁入违规担保,具体为2018年至2019年期间,公司为实际控制人陈德松、江珍慧及关联方对外借款提供担保,担保金额共计1.75亿元。
相关责任人被给予了纪律处分,其中时任董事会秘书盛X建(任期2017年12月8日至2020年1月15日)作为公司信息披露事务的具体负责人,未能保证公司内部控制制度的建立健全和有效实施,对公司违规担保事项负有主要责任,被给予公开谴责处分。
公开谴责,则意味着未来三年又当不了董秘了……
盛X建在申辩中提出,“其于2020年1月15日公告离职,定期报告存在会计差错的违规行为与其无关。实际控制人私下控制公章,违规担保存在难以发现的客观情形限制。公司有关违规事项发生在2018-2019年,其于2020年1月公告离任,但事情悬而未决,造成两年多的“实质性市场禁入”,如再对其公开谴责,客观造成长达6年的“实质性市场禁入”,处分过重。”
上市公司违规,对于董秘来说影响是非常大,尤其是走董秘这条职业路径的,公司于2020年6月被证监会立案调查,也就是董秘辞职5个月后,而违规事项主要发生在2018-2019年,如此看,董秘似乎是察觉到了什么,但是辞职已经晚了。
因为证监会的立案调查,没有出调查结果之前,按董秘自己所说,其相当于自辞职后就被实质性市场禁入,如果再被公开谴责,前前后后加起来,将长达6年的“实质性市场禁入”,其实也就是相当一段时间当不了董秘了。
要知道对于走董秘这条路的盛X建来说打击是非常大的,盛X建是公司IPO时就在的证代,公司2015年12月上市,本来有过IPO经验的证代是非常吃香的,在上市之后,其继续担任证代,并最终在2017年12月董事会换届后上任新一届董事会董秘,从后面监管调查来看,公司也是从2018年开始就出现了违规,这上任的节点,似乎就是奔着锅去的。
资料显示,盛X建先生,1986年12月出生,中共党员,本科学历,管理学学士学位,拥有证券从业资格。曾在股份有限公司、永高股份有限公司任职。2015年7月起任公司证券部经理、证券事务代表,2017年12月,上任公司董秘,2020年1月辞去董秘职务。
此外,还一重打击是浙江证监局的《行政处罚事先告知书》,公司违规事项包括被非经营性资金占用和对外违规担保,从而导致的定期报告不完整披露。浙江证监局表示,时任董事会秘书盛X建,在2018年半年报、2018年年报上签字及保证所披露的信息真实、准确、完整。在2019年4月初天健会计师事务所首次发现资金占用后,积极推动资金占用解决、信息披露补救等工作及与监管部门汇报沟通,并联合3名时任独立董事向实际控制人发函劝导承认错误、配合调查、积极整改。但在董事会审议有关定期报告时未提出反对意见,并在中新科技2019年半年报及2019年年报上签字及保证所披露的信息真实、准确、完整,给予其50万元行政处罚。
截至目前,证监局还未下发《行政处罚决定书》……董秘尚有申辩的机会。从监管表述来看,作为一个证券部经理升上来的董秘,也在践行着尽自己所能的合规,比如联合独董向实控人发函,但是在会计所都已经发现存在资金占用后,仍旧签字保证定期报告的信息披露内容,最终趟雷。
当然,证代升董秘踩坑毁职业生涯的案例只是少数,我们证代们有机会上任董秘还是要努力争取,当然,上任前,对公司进行充分尽调还是必要的。
【董秘聘任】聘任马泽锋为公司董秘,聘任蒋卫龙为公司董秘,聘任严福洋为公司董秘,聘任张骞予为公司董秘。
【董秘辞职】潞安环能董秘张成银辞职,福达股份董秘张海涛辞职,董秘张学明辞职,杰创智能董秘李卓屏辞职,皖通科技董秘潘大圣辞职。
历届世界杯期间A股表现参差,11月反弹能否延续?2025-07-07 20:41
四川达州新机场通航投运:“神鸟”起航 翱翔九天2025-07-07 20:37
洛阳杜康控股发布宣传片,劣迹艺人王学兵出镜 工作人员:下架,道歉2025-07-07 20:14
福建省11个重大水利工程集中开工 总投资超百亿元2025-07-07 20:14
早盘:美股早盘走高 道指上涨120点2025-07-07 19:52
旷视科技打造饲料机械行业内最大智能仓库 落地百年长青企业2025-07-07 19:44
俄驻美大使称西方制裁加剧全球粮食危机,联合国呼吁各国团结2025-07-07 19:37
王军:平台经济和房地产是保就业重要领域2025-07-07 19:33
快手第三季度在线营销服务收入116亿元 同比增长6.2%2025-07-07 19:13
盾安环境9.71%股份受让方又生变 格力电器临阵爽约为哪般?2025-07-07 18:34
新市民亲情钱包、跨境消费新测试 11月数字人民币试点多点突围2025-07-07 20:03
华兴证券庞溟:应及时通过稳主体来稳就业、稳预期、稳增长2025-07-07 19:44
宁夏银川全面放开组合贷 首套房首付低至20%2025-07-07 19:33
法国巴黎银行增持,持股南京银行已超15%,承诺5年内不转让!2025-07-07 19:24
郑眼看盘:多空分歧减弱 两个策略应对行情2025-07-07 19:11
腾讯净利连降三季,人均月薪增至逾8万!马化腾:调整非核心业务2025-07-07 18:48
英大财险2021年保险业务收入同比增长16.43% 关联交易保费收入占比近60%2025-07-07 18:42
南昌土拍非一日之寒2025-07-07 18:34
能源禁运令临近生效 托克正致力于达成欧洲供应协议2025-07-07 18:33
美海军逃兵人数2年翻一倍 美媒:海军部队\2025-07-07 18:28